黨的二十屆三中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》明確提出，“建立輕微犯罪記錄封存制度?！边@是我國刑事政策的重大調(diào)整，是刑事法治現(xiàn)代化的重要步驟。建立好、實(shí)施好這一制度將會(huì)促進(jìn)刑事法治的公正性，提高犯罪治理的有效性，增強(qiáng)社會(huì)活力。
犯罪記錄及其影響不容忽視
犯罪記錄是指在偵查、起訴、審判和刑事執(zhí)行過程中形成的有關(guān)犯罪或者涉嫌犯罪的全部案卷材料與電子檔案信息。犯罪記錄的影響是廣泛的，不僅犯罪人會(huì)受到前科評價(jià)，而且犯罪人及其配偶、子女等在入學(xué)、入伍、就業(yè)、升職、戶籍遷移、個(gè)人榮譽(yù)獲得乃至社會(huì)福利保障等方面的資格或權(quán)利都受到一定限制。除了法律法規(guī)明文規(guī)定有犯罪記錄的人禁止從事公務(wù)員、律師、醫(yī)生、教師等職業(yè)外，一些企業(yè)、事業(yè)單位在獲知求職者有犯罪記錄后會(huì)取消其錄用資格。
近年來，我國犯罪結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。根據(jù)2020年最高人民檢察院工作報(bào)告，1999年至2019年20年間，檢察機(jī)關(guān)起訴嚴(yán)重暴力犯罪從16.2萬人降至6萬人；被判處三年有期徒刑以上刑罰的占比從45.4%降至21.3%?！缎淌聶z察工作白皮書（2024）》顯示，2024年，起訴嚴(yán)重暴力犯罪60283人，同比下降1.5%，占比從十年前（2015年）的7%降至3.7%，近五年一直維持在較低水平。輕微犯罪數(shù)量不斷增加，近五年來判處三年（含）有期徒刑以下刑罰占比保持在82%以上（其中一年以下占比在50%以上）。根據(jù)2023年最高人民法院工作報(bào)告，2018年至2022年5年間，共判處罪犯776.1萬人，平均每年判處罪犯約155萬人，輕微犯罪人約127萬。按照每個(gè)家庭3人計(jì)，每年大約有384萬人因犯罪記錄而在升學(xué)、就業(yè)、升職等方面受到影響。
輕微犯罪人的主觀惡性、人身危險(xiǎn)性和再犯罪的可能性都比較小。犯罪記錄給輕微犯罪人及其家屬帶來的懲罰，特別是終身職業(yè)禁止的嚴(yán)厲性比短期的自由刑更嚴(yán)重。這既有損司法公正，也不利于罪犯改造和社會(huì)和諧。因此，有必要建立輕微犯罪記錄封存制度，即通過立法和政策指導(dǎo)等方式限制輕微犯罪信息的傳播，對該犯罪記錄進(jìn)行封存、保密，使輕微犯罪人及其家屬不再受到犯罪記錄帶來的消極影響。
建立輕微犯罪記錄封存制度具有重要意義
建立輕微犯罪記錄封存制度是我國繼實(shí)行未成年人犯罪記錄封存制度后的又一重大舉措，對于促進(jìn)刑事法治、犯罪治理和社會(huì)穩(wěn)定都具有重要意義。
促進(jìn)刑事法治的公正性。我國刑法明確規(guī)定了罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。犯罪記錄帶來的前科評價(jià)和其他社會(huì)影響是附隨刑事責(zé)任而產(chǎn)生的間接后果，這種附隨制裁只有限定在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)才是合理的。讓犯罪人特別是輕微犯罪人及其家屬一同承擔(dān)這種附隨制裁，實(shí)際上具有連帶的色彩。建立并實(shí)行輕微犯罪記錄封存制度，符合罪刑均衡原則、罪責(zé)自負(fù)原則和人身危險(xiǎn)性原理，對刑事司法公正具有積極的促進(jìn)作用。
提高犯罪治理的有效性。懲罰犯罪的目的包括預(yù)防犯罪，分為特殊預(yù)防和一般預(yù)防。犯罪記錄的廣泛影響雖然擴(kuò)大了刑罰的威懾效果，但是如果它超越了必要的限度，不僅阻礙了犯罪人回歸社會(huì)，削弱了特殊預(yù)防的效果，而且因?yàn)樗荒塬@得社會(huì)的普遍認(rèn)可而降低了一般預(yù)防效果。因此，限制犯罪記錄的不當(dāng)影響，建立輕微犯罪記錄封存制度，有助于提高犯罪治理的有效性。
增強(qiáng)社會(huì)活力。犯罪記錄雖然給社會(huì)安全帶來一定的便利，但是給犯罪人及其家屬造成巨大的心理壓力和嚴(yán)重的社會(huì)生活阻礙。社會(huì)安全固然是一種十分重要的利益，但是必須與社會(huì)發(fā)展等公共利益保持平衡。譬如，2024年，因危險(xiǎn)駕駛罪被起訴的有27.6萬人。如果這些輕微犯罪記錄長期影響犯罪人及其家屬，就會(huì)導(dǎo)致越來越多的公民被社會(huì)邊緣化，這不利于激發(fā)社會(huì)活力，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
建立好、實(shí)行好輕微犯罪記錄封存制度
對于建立和實(shí)行輕微犯罪記錄封存制度來說，雖然有未成年人犯罪記錄封存制度的先例和經(jīng)驗(yàn)可資借鑒，但是兩者的工作復(fù)雜性和難度有很大差別。因此，要建立好、實(shí)施好輕微犯罪記錄封存制度，需要政策調(diào)整和立法完善雙管齊下。
調(diào)整刑事政策。促進(jìn)犯罪人再社會(huì)化是現(xiàn)代刑事政策的基本目標(biāo)。犯罪人因?qū)嵤┝朔缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)受到刑罰制裁，但并未喪失公民資格，不應(yīng)被社會(huì)拋棄。輕微犯罪記錄封存制度不僅能夠推動(dòng)輕微犯罪人的積極改造和回歸社會(huì)，也能夠防止其家屬受到不應(yīng)有的牽連。因此，要從刑事政策的高度來看待和實(shí)行輕微犯罪記錄封存制度，貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。
全面清理相關(guān)規(guī)范性文件。根據(jù)《犯罪附隨后果研究》文章統(tǒng)計(jì)，截至2021年，涉及犯罪人本人的附隨后果法律法規(guī)共計(jì)388件，其中法律52項(xiàng)、行政法規(guī)10項(xiàng)、司法解釋52項(xiàng)、部門規(guī)章258項(xiàng)、黨內(nèi)法規(guī)制度15項(xiàng)、團(tuán)體規(guī)定15項(xiàng)、行業(yè)規(guī)定16項(xiàng)。這些規(guī)范性文件中有相當(dāng)多的規(guī)則設(shè)置沒有考慮所犯之罪與限制內(nèi)容的相關(guān)性和必要性。
修改刑法和刑事訴訟法。對于限制公民基本權(quán)利的規(guī)則設(shè)置應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制在一定的程序之內(nèi)。目前，刑法第37條之一規(guī)定了職業(yè)禁止制度，刑事訴訟法第286條規(guī)定了未成年人犯罪記錄封存制度。建議適時(shí)修訂和補(bǔ)充這些條款，為建立輕微犯罪記錄封存制度奠定法律基礎(chǔ)。
（文章摘自《民主與法制》2025年第18期 作者：謝鵬程 系山東大學(xué)講席教授、山東大學(xué)人權(quán)研究中心主任，耿霄系山東大學(xué)法學(xué)院博士研究生）
